Evaluación de automatización tecnológica en prevención de LC/FT/FPADM

Datos generales de la organización

Nombre comercial o razón social *

Nombre de quien responde *

Cargo *

Correo electrónico corporativo *

Teléfono de contacto / WhatsApp *

Sector o actividad económica principal

Banca e Instituciones de Crédito (Banca Comercial, Universal, Microfinancieras)Mercado de Valores (Casas de Bolsa, Sociedades de Corretaje, Fondos de Inversión)Seguros y Reaseguros (Compañías Aseguradoras, Corretaje de Seguros)Fintech y Pagos Digitales (Medios de pago, pasarelas, billeteras digitales, Neobancos)Proveedores de Servicios de Activos Virtuales (PSAV) (Exchanges, custodia cripto)Sector Inmobiliario (Desarrolladoras, Constructoras, Agencias y Corredores de Bienes Raíces)Metales y Piedras Preciosas (Joyerías, Compraventa y Comercialización de Metales/Gemas)Automotriz, Aeronáutico y Marítimo (Concesionarios y Comercializadores de Vehículos, Naves y Aeronaves)Casinos, Casas de Apuestas y Juegos de Azar (Físicos y Plataformas Online)Servicios Jurídicos y Contables Independientes (Bufetes, Notarías, Firmas de Auditoría/Contabilidad)Servicios Fiduciarios y Proveedores Societarios (Constitución y administración de fideicomisos/empresas)Otro sector / actividad

Automatización de tus procesos

1. ¿Utilizan actualmente algún software o herramienta tecnológica especializada para la gestión de su programa de cumplimiento? *

Sí (Plataforma o software dedicado a cumplimiento/AML)Parcial (Herramientas ofimáticas no especializadas como Excel, carpetas compartidas o correos)No (Procesos completamente manuales o en físico)

2. ¿Capturan y validan los datos y recaudos de forma 100% digital, sin papel ni transcripción en Excel? *

Sí (Plataforma o formulario digital automatizado)Parcial (Documentos por correo/PDF con vaciado manual)No (Gestión física en papel o sin estandarizar)

3. ¿Cotejan a sus contrapartes en segundos en una sola herramienta contra listas restrictivas internacionales (OFAC, ONU, UE) y locales? *

Sí (Cruce automático individual o masivo)Parcial (Búsqueda manual caso por caso en portales web)No (Sin verificación sistemática)

4. ¿Cuentan con una herramienta tecnológica para detectar PEPs, familiares y asociados comerciales cercanos? *

Sí (Base de datos especializada con mapeo)Parcial (Solo declaración jurada o búsqueda en Google)No (No se identifican)

5. ¿Calculan el nivel de riesgo de forma automática evaluando jurisdicción, actividad y transaccionalidad? *

Sí (Cálculo por sistema según variables de riesgo)Parcial (Cálculo manual en plantillas de Excel)No (No se clasifica por nivel de riesgo)

6. ¿Disponen de un reporte digital para auditorías e inspecciones? *

Sí (Repositorio único con reportes de trazabilidad listos para descargar)Parcial (Archivos dispersos en correos, carpetas o nubes sin formato consolidado)No (Sin expediente consolidado ni generación de reportes probatorios)

Autorización de contacto

Autorizo a AgileCheck a contactarme por correo, teléfono o WhatsApp para ampliar los resultados de este diagnóstico. *

Enviar evaluación

*Tus datos serán utilizados para gestión de ventas y nunca los compartiremos con un tercero.

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